9月5日，海南证券监管局宣布行政处罚，引起了安全行业的关注。 CAIDA Securities Hainan分支机构的前总经理Ao Yi警告并惩罚了150,000元人民币，因为他们收到了客户开始买卖安全性。调查后，从2019年12月到2024年5月，AO YI经营着客户的普通帐户和信用帐户Yu Moujiao，总交易总额高达3.29亿元，但最终，他总损失了271.66亿元。 值得注意的是，Ao Yi不再在2024年6月担任Caida Securities Hainan分支机构的负责人，并于2025年2月从分支机构退休。此案不是一个孤立的案件。根据记者的不完整统计数据，自2025年以来，该策略当局揭示了实际安全性的11个步骤或行政处罚，“私下接受开始客户来买卖安全”ND涉及许多知名的安全公司，例如Huaan证券，Everbright证券和CITIC Securities。遵守安全行业的管理继续保持高压。 该交易损失了超过271万元人民币。 退休后，您将获得150,000的“决赛” 作为海南证券（Caida Securities Hainan）分支机构的前负责人，Ao Yi的违规行为涵盖了很长时间，并涉及大量数量。公共信息显示，AO YI于1965年1月出生，并于2018年4月加入CAIDA Securities Hainan分支机构。2018年5月22日，他被注册为Caaida Securities的安全从业人员，直到他于2025年2月退休。 Ao Yi的非法操作分为两个阶段，涉及两个不同的客户帐户Yu Moujiao。第一阶段是2019年12月至2020年7月。他私下接受了Yu Moujia的开始o并链接到他指定的普通安全帐户。在此期间，帐户交易价值约为590.041亿元，最终收入约为15,600元。但是，随后的信贷帐户运营遭受了巨大的损失。从2020年3月到2024年5月，Ao Yi继续接受Yu Moujiao的开始经营其信用帐户。交易的金额超过了普通帐户，延长了近2.69亿元人民币，但帐户损失的成本高达27.322亿元。 在将两项帐户交易结合在一起之后，违规过程中AO YI交易的总数约为3.29亿元人民币，总损失约为271.66亿元。 值得注意的是，尽管涉及大量交易，但在接受信托期间，AO YI并未产生任何非法收益。但是，监管当局仍然根据法律对他实施制裁。海南证券监管局FinallY决定警告Ao Yi，并罚款150,000元人，以警告安全行业的从业人员严格遵守合规性的底线。此外，有关天扬支票的信息表明，早在2024年6月，AO不再服务 它已经在2025年已经有11个安全性 由于客户交易，从业者越过红线 CAIDA证券AO YI案只是2025年违反安全行业的缩影。根据新闻记者的不完整统计，自2025年以来，监管机构已透露11个。监管提案或行政处罚。和Dongwu证券。 从时间分布的角度，在2025年下半年披露了许多常见病例。ES监管局宣布了两人的事实，并涉及两名安全从业人员。其中，王海（Wang Hui）从2021年1月22日至调查结束时具有安全从业者的地位。从2021年3月23日至2022年12月27日，他私下接受了粉丝Mouqiang粉丝，以操作“ Fan Mouqiang”证券帐户以买卖安全性。交易总成本为58，总交易金额为1.9.68亿元，没有收入或付款共享。 此外，Wang Hui还违反了以他人的名义处理和买卖安全的规则。基于两项违规行为，河南证券监管局以王的行为罚款40,000元人民币，以其他他人的名义处理和买卖安全，并命令他纠正获得客户的起始和购买的安全性的态度，并释放了20,000元的罚款。两个项目的总罚款S是60,000元。 河南证券监管局于7月发布的另一件案件是参与从业者朱尚的案件。从2020年1月15日到2025年2月10日，朱尚（Zhu Sheng）担任安全从业者。从2020年7月13日至2021年12月29日，他私下接受了陈的信仰，以经营“陈”帐户证券以买卖安全性。交易总成本为358，总交易金额为69.915亿元，他也没有获得收入或工资共享。最终，河南证券监管局做出了命令朱尚纠正局势的罚款决定，警告他，并罚款50,000元人民币。 八月，江苏证券监管局也揭示了类似的案件。 Lin Zhichun是2020年10月21日至2023年9月8日的安全从业者。从2023年6月15日至2023年8月9日，他私下接受了“ Zhang Mounan”客户的信心，以经营其信贷证券帐户购买和出售股票，总交易量为165.34亿元。 调查后，案件期间的“张芒恩”信贷证券帐户资金来自他。尚未发现林·齐兴（Lin Zhichun）从中获得了收入或工资的共享。但是，江苏证券监管局仍然警告林·齐兴（Lin Zhichun），命令他纠正该问题，并处以30,000元人民币的罚款。 从这些情况下，可以看出，在2025年，监管机构对私人接受客户的购买和出售安全性保持了“零容忍”的态度。如果违规者赚取收入，那么就不会对他们进行惩罚，只要他们持有红线的规定，这也听起来对整个安全行业的依从性也有警报。 金融的官方帐户 24小时广播滚动滚动最新的财务和视频信息，并扫描QR码以供更多粉丝遵循（Sinafinance）